GVC嵌入对我国制造业升级的影响之国际贸易研究

第一章绪论

一、选题的背景及意义
（一）选题背景
中国制造业自上个世纪90年代以来便借助于资源上以及劳动力的成本优势切入到全球价值链中的劳动密集型环节，依托于国际贸易从而参与到全球的产业分工中，并获得了举世瞩目的发展。尽管如此，我国制造业的发展中还是存在很多问题：处于国际价值链的中下游；经济创造力较低；因长期发展劳动密集型产业从而形成了不合理的产业结构布局；中国的出口产品大都为“三低”产品（低技术、低单价、低附加值）。“中国制造2025”计划的提出与实施正是为了解决我国企业转型升级过程中所遭遇的瓶颈“制造业大而不强”，此计划不仅是我国首个实施制造强国战略的十年期行动纲领，还标志着以此为节点全面推动制造强国战略的开展。此外金融危机以来，世界需求萎缩，发达国家的“再工业化”，人民币对美元不断升值，国内劳动力成本上升，物价上涨。国内外经济形势发生的重大变化使得中国制造业的生存和发展尤为艰难，矛盾不断升级，中国制造业的技术进步和产业升级迫在眉睫。
当前，在世界经济一体化不断加深的情况下，各国之间贸易成本不断下降，这不仅促进了相互之间的合作，还使得原先仅针对最终产品的专业化生产转变为制作流程中的专业化，也就是说每个参与国在全球价值链的各个制造步骤中相对来说都处于并行状态。发展中国家和发达国家在价值链制造模式不断成熟的状态下，相互之间的交流以及制造产品的多个环节的合作都愈加频繁，不管是发展中国家还是发达国家在全球价值链的生产模式下都获得了丰厚的利益。中国作为全球经济体系中重要的一环，参与到世界生产体系中去可通过实现自身优势的最大化从而带来因产业聚集而引起的可观收益，我国在全球价值链不断深入的大前提下，积极学习国外领先制造模式，参与全球生产经营活动，这不仅使得我国嵌入全球价值链的程度越来越深，还促进了国内技术升级，实现了生产率增长和产业升级。
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二、研究内容和研究方法
（一）研究内容
从内容上，论文主要包括四个部分：一是创立测算制造业升级的指标架构；二是分析全球价值链嵌入程度对于制造业升级的影响的传导机制；三是通过实证研究分析GVC嵌入对于制造业升级的影响；四是在得到前文给出的理论以及实证分析结果后，给予推动制造业升级的政策建议。
本文主体框架涵盖六个章节，各章节布局分布如下：
第一章绪论。对于论文选择主题的国内外背景以及选题意义、本文的主要研究方向和内容方法、论文的主体框架结构以及存在的欠缺之处和创新点等等进行了简单的介绍。
第二章文献综述。本章先是梳理了定义制造业升级的概念以及如何测量其方法的有关理论，然后基于全球价值链理论的提出和推进角度更深层次讨论了与测算全球价值链嵌入程度相关的多方研宄，最终在全球价值链背景下的产业升级层面论述了制造业产业升级的有关理论。
第三章GVC嵌入程度影响制造业升级的理论机制。首先在产业升级理论的基础上阐述了产品内分工的贸易利得和来源，并在产品内分工领域中加入了规模经济理论与比较优势理论；其次对于构成世界投入产出表的基本原理进行了分析研究并以此作为测算全球价值链嵌入程度指数的前提；最后梳理了规模经济、比较优势还有技术溢出这几方面理论研究，分析了价值链嵌入程度影响制造业升级的传导机制。
第四章GVC嵌入与制造业升级指标研究。对于全球价值链嵌入程度指数采用扩展的产业上游度指数计算并分别从行业以及时间层面对其展开分析，然后，全要素生产率运用数据包络分析方法计算，而对于分类型行业产值比重的占比具体分为三大类分别进行测算，综上为后文实证分析奠定基础。
第五章GVC嵌入对制造业升级的影响的实证研究。本章首先基于DEA方法的Malmquist-DEA计算全要素生产率，实证分析GVC嵌入对制造业产业内升级的影响；其次，将三大类行业产值占制造业总产值的比重替换全要素生产率作为因变量，实证分析GVC嵌入对制造业产业间结构升级的影响。
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第二章文献综述

一、定义制造业升级概念及其测量途径
（一）界定制造业升级
吴崇伯认为“产业结构的更新升级”便是产业升级。很多学者都认同由劳动密集型产业转移至技术或是资本密集型产业便是制造业升级这一观，本质上就是由低技术产业向高新技术产业的转变。国内关于产业升级的研究是近几年才着眼于价值链视角的。章玉贵提出在价值链生产体系下，由开始的低端加工环节演变至研宄开发以及最终销售环节便可实现升级。张宗斌和郝静提出应基于行业间以及行业内来区分升级，两者之间的区别在于前者是从低级跳跃至高级，后者是增加了内在的附加值以及制造水平。
通过以上研宂文献的梳理概括，不难发现很多研宄者认同技术水平的进一步发展和产品附加值的增加就是制造业升级但是对于给出一个确切的定义却存在着明显的分歧：归纳后分三方面：首先是基于要素密集度转移角度的行业间升级，其次是以技术水平的提升以及附加值的增加为基准的行业内升级，再就是以价值链角度即同时涵盖产业间以及产业内的升级。目前主流对于产业升级的定义大都基于“结构”和“价值链”这两个角度。不过，从广义上来说，前者也包含了产品以及技术升级。
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二、全球价值链的提出及演进
基于全球价值链概念提出所做的研究，大体上分两步走，一方面研究静态特性，与之相应的自然便是动态效应，接下来先是梳理有关静态研究的相关文献。曹明福和李树民指出，各参与国都会因加入到全球价值链生产环节中，依靠自身的优势收获一定的“分工利得”，但是在此前提下，我们不能忽视“贸易利得”和“贸易损失”的存在。这两者的产生主要是因为产品售价因价值链制造形式产生了变化，最终售价的变化会使发达国家收获“贸易利得”，相应的，欠发达国家只能被迫接受“贸易损失”，所以在全球价值链生产体系中欠发达国家是否真正收获利润必须考量两者孰高孰低。
很多学者并不满足于价值链静态特性的分析，将研宄延展至动态特性分析面上，希望基于本国经济大环境下来分析怎样可以有效提升我国在价值链生产体系中的位置，最终实现本国各产业的收益最大化及产品增值水平的进一步优化。李作战指出有五种方式，首先，利用外资企业带动我国行业升级，优化行业基本构架；然后利用行业集聚效应推动各分行业的升级；再就是打造完善健全的企业学习交流平台，激励自主创新，保护知识产权，真正实现技术水平的质的飞跃；其次，不仅要促进企业内部自身进步发展，还要营造有利的外部经济环境，实现共同优化进步；最后通过先重点发展某些城市先达到工业升级状态，再通过连带效应推动各地区均完成转型升级。
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第三章全球价值链嵌入程度影响制造业升级的理论机制................14
一、全球价值链角度的产业升级理论................14
二、产品内分工的源泉和基础................14
第四章全球价值链嵌入与制造业升级指标分析...............21
一、制造业各行业全球价值链嵌入程度测算及分析..............21
（一）价值链嵌入程度的测算方法..............21
（二）数据来源及处理方法..............22
第五章全球价值链嵌入对制造业产业升级影响的实证研究..............34
一、GVC嵌入对制造业产业内升级的实证分析..............34
（―）模型设定..............34
（二）变量选取、数据来源及其处理..............34

第五章全球价值链嵌入对制造业产业升级影响的实证研究

一、GVC嵌入对制造业产业内升级的实证分析

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第六章结论与对策

一、主要结论
在世界经济一体化的大前提下，各国之间已不单单局限于以最终产品交换的形式进行合作制造，更多的是深入到产品的制作流程中，以各自的优势进行各自工序的加工，这便是基于全球价值链的制造加工形式。在这种大趋势下，已有多方面研究证实对于发达国家来说，嵌入全球价值链的层次越深，其推动参与国制造业的优化升级的程度就越明显。而就发展中国家而言，有关方面的研宄尚不完善，所以本文便是在此前提下对于参与价值链的程度如何带动我国制造业的进一步升级发展进行了更深层次的研究分析。
本文首先对理论与文献综述对有关研究进行了梳理，然后以现状和实证结合的视角论证了嵌入价值链程度的深浅对于制造业升级的潜在作用，在实证层面主要是基于2003年至2014年的我国制造业16个细分行业面板数据展开论述，最终的出以下几点结论。
一，文中对于行业参与到价值链环节的深浅程度运用所创建的全球价值链嵌入程度指数DEGVC是可以有效表示的。首先，就整体而言，我国深入到价值链环节中的程度一直处于不断加深状态，并且嵌入的速度一直比全球各国水平都要高。然后，再以细分行业为基准，各行业嵌入全球价值链的程度也是具备质的飞跃的。这其中纸、化学品、石油类制造业最为突出，因为以上几类行业多提供其他制作工艺流程中所需的原材料，所以对于价值链的参与度较显著，这和行业本身的特性是相符的。
二，本文根据数据包络分析方法测算我国制造业各行业的全要素生产率，并构建按技术密集度分组的对不同特点的行业进行测算各行业的产值所占比重。样本期内，除2008年因金融危机波及的几年，整个制造业所有的行业在减去劳动资本因素增加后的产能增加都是表现为稳步上升的趋势。同时期，资本密集型及技术密集型行业产值比重逐年递增，其背后暗含着制造业在不断的升级。
参考文献（略）